期货法律法规总结(6200字)

发表于:2018.4.20来自:www.ttfanwen.com字数:6200 手机看范文

期货法律法规总结.txt明骚易躲,暗贱难防。佛祖曰:你俩就是大傻B!当白天又一次把黑夜按翻在床上的时候,太阳就出生了(一)期货交易管理条例

本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件:注册资本最低3000万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可根据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。

5、期货公司的行为:下列经证监会批准:(除4、7外受理申请后2个月决定)

①合并分立停业解散等,

②变更公司形式

③变更范围,

4、变更注册资本,(受理申请后20日内决定)

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形 (受理申请后20日内决定)

6、期货公司的行为:下列经证监会派出机构(分部)批准:(除②外受理申请后20日内决定)

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构 (受理申请后2个月决定)

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

(4)、其他事项

7、期货交易所应发布:

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准,不得发布 即时行情

8、期货交易所的行为:下列事项交易所先决定,后报告证监会:(先决定)

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为:下列事项先报证监会批准后执行:(先批)

章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事:

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日,案情复杂的不超30日

二、法规归纳:

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施 :

谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取:

责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得: (公司的处罚)

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费 (应退还)

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。(对责任人的处罚)

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的

责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

6、【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告

没收违法所得,并处1-3倍的罚款

没有所得或不足10万的,处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项

责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格

7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

8、【73条】利用内幕信息交易的,责令改正,给予警告。单位从事的,责任人:处3-30万罚款

【75条】交割仓库违规的,责令改正,给予警告 单位从事的,责任人:处1-10万罚款

【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

9、【74条】操纵期货价格的,责令改正,给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的,

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满20万元的,处以20-100万罚款

单位从事内幕交易的,责任人:处1-10万罚款

10、【80】中介机构违规的,

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处3-10万罚款

法规总结:【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款

【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万,

其他的全部是 1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万

对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分

对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分

期货公司的给予警告处分

三、相期货交易变

满足下列之一的;

① 为参与买卖双方提供履约担保

② 实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

四、其他事项

1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许

期货高级管理人员管理办法

注:几日内全部是工作日,有别于其他章节,除下列外,其他全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

3、违规被调查,期货公司自知悉日期3个工作日内报告

一、条件:可以分四大类(一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人)

1、 高级管理人员应遵守:自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职

应具有:诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力

在期货等相关机构从业8年以上的,可免试期货从业资格

下列不可以当高管:

① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的

② 受到金融监管部门行政处罚的,执行期 未满3年

③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年

④ 认定不适合人选日起 2年以内

⑤ 在党政机关任职的。

2、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件:

① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验

② 专科以上

3、 独立董事条件:

① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称

② 本科、学士学位

③ 证监会认可的资质测试

④ 必须得时间和精力

其中下列人不可以担当:

① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员

② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员

③ 提供中介服务的机构人员

④ 近1年内担任上述①-③的人员

⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员

4、 董事长、监事会主席的条件:

① 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年限外可放宽1年)

② 本科、学士位(期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科)

③ 证监会认可的资质测试

5、 经理层条件

① 从业资格

② 本科、学士位

③ 认可的资质测试

6、 总监理、副总经理的条件:基本同董事长条件,除③外

① 上述5的条件

② 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年限外可放宽1年)

③ 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验

7、 财务负责人、营业部负责人条件:

① 从业资格

② 本科、学士

③ 财务负责人:会计师或注册会计师;营业部经理:期货3年上或金融4年上经验

二、任职审批:

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批,或授权派出机构审批。

其他人员有:证监会派出机构审批。

2、要有推荐人的推荐。推荐人条件:任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注:没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

4、取得资格30日内上任,否则资格作废,除派出机构认可

5、期货公司任用、免除高管人员的,5工作日内向证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师的,决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

7、境外人士担任高管的不得超过30%。

8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事,只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、上述人员兼职的,自发生日期5个工作日内报告派出机构。

12、取得经理层人员资格的担任董事(独立董事外)监事。营业部负责人的,不需重新申请资格。但13条的情况除外。

13、取得经理层资格的,未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的,应重新取得资格。

14、高级管理人员取得资格但未实际任职的,应每2年参加一次培训并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的,5日内报告

16.证监会可以认定不适合人选:2年内不得在任何期货公司担任高管,认定不适合人选的,应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的

②1年内累计3次被谈话; 累计3次给予纪律处分

三、处罚

1、申请人提供虚假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的,没收所得,处3万以下处罚。

金融期货结算试行办法

一、金融期货结算资格分为:交易结算业务资格和全面结算业务资格。

二、申请金融期货结算业务资格条件:

①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。

② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度,重组的按重组日计算。

③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。

④ 期货公司近3年未受处罚,近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

三、申请交易结算业务资格的条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上,其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万,申请日前2个月的风险监管合规;

4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万,控股股东期末净资产不低于2亿元;或者控股股东期末净资本不低于5亿元,不适用净资本的,净资产不低于8亿元。

四、申请全面结算业务资格的:

① 上述二

② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上,至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③ 注册资本在1亿元以上,申请日前2个月的风险监管指标合规

④ 申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元,控股股东期末净资产不低于10亿元;或者申请日前3个年度中,至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元,控股股东期末净资本不低于10亿元,控股股东不适用的,净资产不低于15亿元。

五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的,业务资格失效。

六、交易结算会员资格:可以为客户办理金融期货结算,不可以为非结算会员办理

全面结算会员资格:可以为客户办理金融期货结算,也可以为非结算会员办理。

因此,非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

七、非结算会员下达交易指令后,交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金,但不得低于国家标准。

八、非结算会员向期货交易所支付的手续费,有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

九、除下列外,全面结算会员不得划转非结算会员保证金:

① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定,建立对非结算会员保证金管理制度。

可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

全面结算会员应当根据交易所的规定,建立对非结算会员的限仓制度。

非结算会员客户持仓达到标准的,客户应通过非结算会员向交易所报告。

十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。

除上述外,全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任,不足的,全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。

十二、全面结算会员认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。

十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的,应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四、全面会员应在定期报告中报告:①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况

十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的,应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。




第二篇:期货法律法规笔记总结时间和数字整理 25400字

期货法律法规笔记总结时间部分

(一)3日内

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:

(一) 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;

(二) 质押所持有的期货公司股权;

(三) 决定转让所持有的期货公司股权;

(四) 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;

(五) 涉嫌严重违法违规经营,被有关权力机关调查、采取强制措施;

(六) 变更名称;

(七) 合并、分立或者进行重大资产、债务重组;

(八) 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;

(九) 其他可能影响期货公司股权变更的情形。

期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

(二)5日内

第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:

(一) 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;

(二) 质押所持有的期货公司股权;

(三) 决定转让所持有的期货公司股权;

(四) 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;

(五) 涉嫌严重违法违规经营,被有关权力机关调查、采取强制措施;

(六) 变更名称;

(七) 合并、分立或者进行重大资产、债务重组;

(八) 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;

(九) 其他可能影响期货公司股权变更的情形。

期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

(三)10日内

第十五条 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次,每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第三十五条 期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

董事会会议结束之日起10日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第三十五条 期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或者其派出机构。

个人总结:10日的不多,凡是常见开会相关的都是10日,加上联网,还是那条处分,就这么多,注意与10个工作日的区别。

(四)15日内

第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:

(一) 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;

(二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度

和年度工作报告;

(三) 中国证监会规定的其他事项。

个人总结:从财星网赏给的最新的电子版法律教材上看,好像只有这么一个,就一个不算难记吧,还是那句话,记得与15个工作日的区分。

(五)20日内

第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一) 合并、分立、停业、解散或者破产;

(二) 变更公司形式;

(三) 变更业务范围;

(四) 变更注册资本;

(五) 变更5%以上的股权;

(六) 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;

(七) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项;

前款第(四)项、第(七)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

第二十条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:

(一) 变更法定代表人;

(二) 变更住所或者营业场地;

(三) 设立或者终止境内分支机构;

(四) 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;

(五) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项、所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

个人总结:就这两个,记得区分20个工作日。

(六)30日内

第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制,许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。

第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:

(一) 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;

(二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和

年度工作报告;

(三) 中国证监会规定的其他事项。

个人总结:不多,但是报刊作废那个感觉很容易被忽略,万一考试的时候把时间改改,一看到统一印制,然后又要声明作废,然后又重新申请这几个词一兴奋选个对就吃亏了。

(七)2个月内

第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一) 合并、分立、停业、解散或者破产;

(二) 变更公司形式;

(三) 变更业务范围;

(四) 变更注册资本;

(五) 变更5%以上的股权;

(六) 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;

(七) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项;

前款第(四)项、第(七)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

第二十条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:

(一) 变更法定代表人;

(二) 变更住所或者营业场地;

(三) 设立或者终止境内分支机构;

(四) 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;

(五) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项、所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

第十二条 期货公司申请金融期货经济业务资格,应当具备下列条件:

(一) 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(二) 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;

(三) 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

(四) 具有从事金融期货经纪业务的详细计划;

(五) 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

(六) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经

营正在被有权机关调查的情形;

(七) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

(八) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;

(九) 近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比

例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地

的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;

(十) 控股股东净资产不低于人民币3000万元;

(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被

有权机关立案调查的情形;

(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:

(一) 金融期货经济业务资格申请书;

(二) 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;

(三) 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;

(四) 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标吃相符合规定标准的书面保证;

(五) 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;

(六) 从事金融期货经纪业务的计划书;

(七) 业务设施和技术系统运行情况报告;

(八) 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;

(九) 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度

财务报告;

个人总结:2个月的还有,没发完,但基本上都是风险监管指标达标,还有风险监管表呀什么的,都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务(交易、全面都是),还有具有分级结算业务期货公司的中介业务,涉及到批准好像只有那两个,记得与其他申请(如申请营业部)的风险事件区别,还有就是风险控制和风险监管不一样,还有中介业务中证券公司的风险控制是6个月不是2个月。

(八)3个月内

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:

(一) 营业执照被公司登记机关依法注销;

(二) 成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

(三) 主动提出注销申请;

(四) 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第二十四条 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:

(一) 设立营业部申请书;

(二) 拟设立营业部的决议文件;

(三) 申请日前3个月月末的风险监管报表;

(四) 营业部的管理制度文本;

(五) 拟任负责人任职资格申请材料或证明;

(六) 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;

(七) 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;

(八) 中国证监会规定的其他材料。

第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。

第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

个人总结:3个月的很多很杂,得记住,否则多选题容易挂掉。

(I)4个月内

第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:

(一) 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;

(二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和

年度工作报告;

中国证监会规定的其他事项。

个人总结:唯一的一个4个月的

(J)6个月内

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

第十六条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后,推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的,任职资格自动失效。

第三十条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的,责令改正;情节严重的,暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格;推荐公司隐瞒不报的,给予

警告,情节严重的,对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。

第三十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的,责令其改正;情节严重的,暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

期货公司去的金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

个人总结:除了上述以外,还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格6-12个月,其他的很杂,只能单项记住。

(K)带年的重要数据

第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)

(二) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年; 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评

估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

第七条 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:

(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场好难过禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形;

股东会每年应当至少召开一次会议。

董事会每年应当至少召开两次会议。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司单人经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。个工作日内

第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

第三十九条 期货交易所设董事会,每届任期3年。

第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。

期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于5年。 第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

个人总结:带年的比较多,但是这些是很基础的,个人认为不管是否属于应试,如果要从事期货行业这些还是最好了解了解,比较这些都算是期货基本常识了。

2. 工作日

期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出

机构报告相关交易情况。

第八十条 发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告:

(一) 变更名称、公司章程;

(二) 发生本办法第是第条规定情形以外的股权变更;

(三) 作出终止业务等重大决议;

(四) 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;

(五) 被有权机关立案调查或者采取强制措施;

(六) 中国证监会规定的其他事项。

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

第二十六条 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

第二十七条 期货从业人员受到纪律处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第四十八条 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第十五条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内,决定是否核准其任职资格。予以核准的,由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》;未予核准的,应当在书面通知中说明理由。

第二十一条 从事期货业务的机构聘用期货从业人员,应当在聘用后10个工作日内向中国期货业协会备案。

期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的,所在机构应当在10个工作日内向中国证监会及中国期货业协会报告。

第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

个人总结:多且杂,注意与普通的日,交易日的区别。

3. 交易日

(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等中大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;

第八十九条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。

个人总结:多且杂,注意与普通的日,交易日的区别。

期货法律法规数字方面的总结,希望对大家有帮助:

第 1 章《期货交易管理条例》有关数字规定

(每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号,以下各章同)

向监管机构申请批准的有关数字规定

期货公司变更__5%__以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。(19)

二、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起__5日__内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(64)

三、监管机构批准的有关数字规定

国务院期货监督管理机构应当在__3个月__内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。(8)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起__6个月__内决定是否批准。(16)

期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__20日__内决定是否批准。(19)

期货公司办理:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起___20日_内决定是否批准。(20)

期货公司办理:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更5%以上的股权;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准。(19)

期货公司设立或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准。(20)

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_3日___内解除对其采取的有关措施。(59)

四、必须具备资格的有关数字规定

申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近__3年__无重大违法违规记录。(16) 申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币__3000万元__。(16)

申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于___85%_。(16)

五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定

期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过__3个月__未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续__3个月__以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(21)

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)

六、其他有关数字规定

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制

被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过_15个交易日___。案情复杂的,可以延长至_30个交易日___。

(51)

未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额_20%___的,为变相期货交易。(89)

第 2 章《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定

期货交易所应当在每季度结束后__15个工作日__内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。(10)

保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的__15%__缴纳形成。(9)

保障基金的后续资金来源中,期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的_3%___缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的_千万分之五到十的比例___缴纳。(9)

保障基金总额达到__8亿__人民币时,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。(11) 保障基金对每位个人投资者的保证金损失在__10万__以下(含)的部分全额补偿,超过__10万元__的部分按__90%__补偿。(20)

保障基金对每位机构投资者的保证金损失在__10万元__以下(含)的部分全额补偿,超过__10万元__的部分按__80%__补偿。(20)

第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定

向监管机构报告的有关数字规定

期货交易所联网交易的,应当于决定之日起__10日__内报告中国证监会。(15)

会员制期货交易所会员大会、理事会(公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会)结束之日起_10日___内,应当将会议全部文件报告中国证监会。(23、30、38、43、51)

会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起_10日___内向中国证监会报告。(35)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于__3日__内报告证监会。(68)

期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后__15日__内向证监会报告。(102)

期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的年度工作报告应当于每一年度结束后__30日__内向证监会报告。(102)

期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度结束后_4个月___内向证监会报告。(102)

期货交易所涉及占其净资产__10%__以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时,应当及时向中国证监会报告(103)

二、任职期限的有关数字规定

期货交易所(会员制和公司制)总经理任期每届是_3年___。连任不超过__2届__。(33、47)

公司制交易所监事会每届任期是_3年___。(49)

三、会议召开频率有关数字规定

会员大会至少__每年__召开一次。(21) 理事会会议至少__每半年__召开一次。(29)

四、会议通知的有关数字规定

会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开__10日__前通知会员。(22)

会员制期货交易所召开理事会,应当于会议召开__10日__前通知全体理事。(29)

五、其他有关数字规定

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的,暂停交易的期限不得超过__3个交易日__,但经中国证监会批准延长的除外。(89)

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__20年__。(92)

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(73)

有价证券基准计算价值的_80%___。

会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的__4倍__。

期货交易所应当按照手续费收入的__20%__提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。(78)

(小总结:期货交易所在每季结束后15日内和每年结束后30日内报经营情况;首席风险官在每季结束后10个工作日内和每年的1月20日前提交全面工作报告。关于年度审计报告,期货交易所是每年结束后4个月内提交;期货公司为每年结束后3个月内提交;期货公司总经理离职的,离任审计报告期限为3个月内。)

第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定

向监管机构报告的有关数字规定

期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时,期货公司及其相关股东应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)

期货公司实际控制人发生(一)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产等情形时,期货公司及其实际控制人应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)

期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起_ 5个工作日___内报住所地的中国证监会派出机构。(52) 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起__3日__内向其住所地的中国证监会派出机构备案。(79)

发生(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时,期货公司应当在__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。(80)

注:第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。(14)

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构报告。(81)

二、期货公司设立资格的有关数字规定

申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:在近__3年__内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近__3年_内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的,禁入期限届满已逾__2年__。(7)

其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的,自被撤销之日起已逾__2年__。

期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近__2年__内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

(21)

期货公司申请设立营业部,申请日前__3个月__应符合期货公司风险监管指标标准。(23)

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前__3个__月末的风险监管报表。

(24)

申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于__15人__。具备任职资格的高级管理人员应不少于_3人___。

实收资本和净资产均不低于人民币_3000万元___,持续经营__2个__以上完整的会计年度,在最近_2个___会计年度内至少1 个会计年度盈利。 (2)实收资本和净资产均不低于人民币__3000万元__

申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:

净资产不低于实收资本的__50%__。或有负债低于净资产的__50%__。(7)

设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币__10亿元__。股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币__15亿元__。(8)

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到___5%_的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。

(9)

期货公司业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货经纪业务资格,在申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。(12)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,高级管理人员(或控股股东和实际控制人)在近__2年__内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(12) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前___2个_月末的期货公司风险监管报表,及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(13)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前___2个_会计年度的财务报告。(13)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计的最近__1个会计年度__的财务报告。(13)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币__3000万元__。(12)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,近__2年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过__50%__,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。(12)

四、持股比例的有关数字规定

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到_5%___的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。

(9)

期货公司单个股东的持股比例增加到__5%__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__5%__以上,应当经中国证监会批准。(14)

期货公司持有_5%___以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有___5%_以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准。(14)

五、会议召开频率有关数字规定

期货公司股东会应当每年至少召开___1次_会议。(35)

期货公司董事会应当每年至少召开__2次__会议。(38)

六、其他有关数字规定

期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在__30日__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。(32)

期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时,应当在__3日__内通知期货公司。(36)

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__20年__。(67)

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存_20年___。(67)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于_2人_。(84)

第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定

任职资格条件的有关数字规定

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件包括:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__3年__以上经验; (7) 或者:具有从事经济管理工作_5年___以上经验。

申请独立董事的任职资格,应当具备的条件包括:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__5年__以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(8)

申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括:具有从事期货业务3年以上工作经验,或者其他金融业务__4__年以上工作经验, 或者具有从事法律、会计业务__5年__以上经验。 (10、12)

申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于___2年_,或者具有相当职位管理工作经历。(12)

申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括:

具有从事期货业务__3年__以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于_2年___。(13)或者:(二)具有从事期货业务__1年__以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务_3年___以上经验。(13)

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括:(19)

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾__5年__。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾__5年__。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾__5年__。

二、任职资格申请与审核的有关数字规定

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员,需要__2名__推荐人的书面推荐意见。(21、22) 推荐人应当是任职__1年__以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(23)

拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有__1人__是其原任职单位的负责人。(23)

拟任人为境外人士的,推荐人中可有__1人__是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。(23)推荐人每年最多只能推荐__3人__申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(23)

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__30个工作日__内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。(29)自取得任职资格之日起__30个工作日__内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(29)

期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起__5个工作日__内,向中国证监会相关派出机构报告。(30、31)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(33)

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前__10日__将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。(31)

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__2家__公司兼任董事、监事。(33)独立董事最多可以在__2家__期货公司兼任独立董事。(33)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司到其他公司任前述职务,应当重新申请任职资格。如果离开原职位不超过__12个月__,且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的,拟任职期货公司应当提交申请材料(简单手续)。(35)

三、任职期间有关数字规定

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起__5个工作日__内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。(40)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每__2年__参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。(45)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1 年内累计__3次__被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,累计__3次__被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)

四、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起__3个工作日__内向中国证监会及其派出机构报告。(46)

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__3个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(48)

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在__5个工作日内__向中国证监会相关派出机构报告。(47)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(49) 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(55)

期货公司应当在__3个月__内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。(58)

五、其他有关数字规定

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续__5年__未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。(44)

推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_2年_内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。(57)

代为履行职责的时间不得超过_6个月___。(46)公司应当在__6个月__内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。(46)

第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定

从业人员资格的有关数字规定

参加从业资格考试,应当年满__18__周岁。(7)

机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的,该人员最近__3年__内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。(10)

二、向证监会报告的有关数字规定

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起__10日__内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。(26)

三、向协会报告的有关数字规定

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自发生之日起__10日__内向协会报告,由协会注销其从业资格(11) 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起__10日__内向协会报告。(27)

四、其他有关数字规定

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续__2年__未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(12)

第 7 章《期货公司首席风险官管理规定(试行)》有关数字规定

向监管机构报告的有关数字规定

首席风险官应当在每季度结束之日起___10个工作日_内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。(28)首席风险官应当在每年__1月20日__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。(28)

二、任职资格的有关数字规定

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(29)

三、其他有关数字规定

首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存__20年__。(12)

首席风险官提出辞职的,应当提前__30日__向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。(18) 首席风险官连续__2次__不参加培训,或者连续___2次_培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。(33)

第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定

期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近_3年___内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。(7)

期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近_2年内___成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。(7)

期货公司申请金融期货结算业务资格,近__3年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(7)

期货公司申请金融期货结算业务资格,近_3年___内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(7)

期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人持续经营__2个__以上完整的会计年度。(7)

二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定

期货公司申请金,融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:(一)董事长、总经理和副总经理中,至少__2人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上,其中至少__1人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_3年___以上。 注册资本不低于人民币__5000万元__,申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。

申请日前3 个会计年度中,至少___1年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__8000万元__,控股股东期末净资产不低于人民币__2亿元__;或者:控股股东期末净资本不低于人民币__5亿元__,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币_8亿元___。(8)

三、期货公司申请金融期货全面结算业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:

董事长、总经理和副总经理中,至少__3人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上,其中至少__2人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__3年__以上。 注册资本不低于人民币__1亿元__,申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。

申请日前__3个__会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币_3亿元___,控股股东期末净资产不低于人民币__10亿元__。或者:申请日前 3 个会计年度中,至少___2年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__1亿元__,控股股东期末净资本不低于人民币__10亿元__,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当

不低于人民币__15亿元__。(9)

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前__2个__月末的期货公司风险监管报表,及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(10)

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__3个__会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前__3个__会计年度每季度末客户权益总额情况表。(10)

四、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起_3个工作日_内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(41)

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起__3个工作日__内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(42)

五、监管机构作出决定的有关数字规定

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起__3个月__内,作出批准或者不批准的决定。(11)

六、其他有关数字规定

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起__6个月__内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。(12)

第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定

向监管机构报告的有关数字规定

期货公司应当于月度终了后的__7个工作日__内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。(24) 期货公司应当在年度终了后的__3个月__内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表(24)

风险监管指标与上月相比变动超过__20%__的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在__5个工作日__内向全体董事和全体股东书面报告。(29)

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于__当日__向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。(30)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外,还应当于__当日__向全体股东书面报告。(30)

二、监管机构监督管理的有关数字规定

中国证监会派出机构应当在__5个工作日__内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取相应措施。(32)

期货公司进入风险预警期的,中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前__5个工作日__向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。(32)

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持__3个月__的,风险预警期结束。(33)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在__2日__内对公司进行现场检查。(34)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改,整改期限不得超过_20个工作日_(34)

期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起__3日__内解除对期货公司采取的有关措施。(35)

三、风险监管指标标准的有关数字规定

净资本不得低于人民币__1500万元__。净资本不得低于客户权益总额的__6%__。净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币__300万元__。

净资本与净资产的比例不得低于_40%___。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(18)流动资产与流动负债的比例不得低于_100%___。负债与净资产的比例不得高于__150%__。 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币__3000万元__。(19)

从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币__4500万元__。(20)

从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币__9000万元__。(21)

从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的__6%__。(21)

中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中,规定“不得低于”的预警标准是规定标准的__120%__。规定“不得高于”的预警标准是规定标准的__80%__。(23)

四、其他有关数字规定

期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于__5年__。(27)

在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中,重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生__10%__以上变化的业务。(37)

第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定

向监管机构报告的有关数字规定

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每__半年__向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(26)

证券公司发生重大事项的,应当在__3日__内向所在地中国证监会派出机构报告。(26)

二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定

提问 回答

证券公司申请介绍业务资格,申请日前__6个月__各项风险控制指标应当符合规定标准。(5)

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前__2个月__月末的风险监管报表。(5、7)

证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有__5名__、拟开展介绍业务的营业部至少有_2名___具有期货从业人员资格的业务人员。(5)

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于__12亿元__。(6)

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的__150%__。(6)

证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__10%__,但因证券公司发债提供的反担保除外。(6)

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的__70%__。(6)

三、向监管机构申请批准的有关数字规定

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起__20个工作日__内,作出批准或者不予批准的决定。(8)

四、其他有关数字规定

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于__5年__。(25)

第 11 章《期货从业人员执业行为准则(修订)》有关数字规定

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起__10日__内向协会报告。(35)

从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格__6__至__12个月__;情节严重的,撤销其从业资格并在__3年__内拒绝受理其从业资格申请:(39)

本准则第二十六条所禁止行为之一的;

拒绝协会调查或检查的;

获取不正当利益的;

向投资者隐瞒重要事项的;

违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

注:第二十六条:提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在__3年内__拒绝受理其资格申请。(40)

有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

注:第十条:从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违违规行为。 第十一条:从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第十二条:期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。 第十三条:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十四条:期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代3 年内或永久性理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十五条:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;

(二)代理客户从事期货交易;

中国证监会禁止的其他行为。

第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的__80%__,法律、行政法规另有规定的除外。(17)

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的__80%__。(26)

客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的__80%__。(32)

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的_80%__(34)

期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的__60%__。(32)

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的__60%__。(34)

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