中融信托-滚雪球赢智一号证券投资集合资金信托计划

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中融信托滚雪球赢智一号证券投资集合资金信托计划

中融信托滚雪球赢智一号证券投资集合资金信托计划

中融信托滚雪球赢智一号证券投资集合资金信托计划

中融信托滚雪球赢智一号证券投资集合资金信托计划




第二篇:联华信托 智诚 期证券投资集合资金信托 28900字

特别提示:证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解本计 划说明书及有关风险声明的条款。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员 的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。

联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托

计 划 说 明 书

编号: LHXT[2010]145XTJH

受 托 人:联华国际信托有限公司

投资顾问:深圳市智诚海威投资有限公司

保管银行:中国建设银行股份有限公司深圳市分行

证券经纪商:安信证券股份有限公司

目 录

重要提示

一、

二、

三、

四、

五、

六、

七、

八、

九、

十、

十一、

十二、

十三、

十四、

十五、

十六、

十七、

十八、

十九、

二十、

二十一、

二十二、

二十三、

二十四、

二十五、

二十六、

二十七、

二十八、 1 释义 ........................................................................................................................... 2 信托目的 ................................................................................................................... 4 信托类型 ................................................................................................................... 4 受益人 ....................................................................................................................... 4 信托受益权 ............................................................................................................... 5 信托单位 ................................................................................................................... 5 信托单位认购和信托资金交付 ............................................................................... 8 信托单位的赎回 ..................................................................................................... 11 信托计划的期限 ..................................................................................................... 14 信托计划的成立 ..................................................................................................... 14 信托财产的构成 ..................................................................................................... 14 信托财产的独立性 ................................................................................................. 15 信托财产的管理、运用和处分 ............................................................................. 15 信托计划专户的管理 ............................................................................................. 17 信托财产的保管 ..................................................................................................... 17 信托计划的投资顾问 ............................................................................................. 18 信托计划费用与税费 ............................................................................................. 18 信托计划利益及分配 ............................................................................................. 20 风险揭示与承担 ..................................................................................................... 22 信托受益权的转让和继承 ..................................................................................... 25 新受托人的选任 ..................................................................................................... 25 信托计划的终止、清算与信托财产的归属 ......................................................... 25 信息披露 ................................................................................................................. 26 受益人大会 ............................................................................................................. 27 信托文件的解释和说明 ......................................................................................... 29 受托人简介 ............................................................................................................. 29 相关服务机构 ......................................................................................................... 30 备查文件 ................................................................................................................. 31

重要提示

本信托计划受托人──联华国际信托有限公司是经中国金融监管部门批准成立的具有经营信托业务资格的金融机构。受托人保证“联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划说明书”(以下简称“本信托计划说明书”或“说明书”)内容的真实、准确、完整。本信托计划符合《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关法律法规的有关规定。

受托人承诺本信托计划说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划说明书中载明的信息,或对本信托计划说明书作任何解释或者说明。

本信托计划不承诺保本和最低收益,具有较高的投资风险,适合风险识别、评估、承受能力强的合格投资者;委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位,不得非法汇集他人资金参与信托计划。

受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担。受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资者自担。

证券投资有风险,信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。受托人不保证本信托计划一定盈利,也不保证信托计划不发生亏损。受托人管理的其他信托计划的业绩并不成为本信托计划业绩表现的保证。投资者在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件,籍此谨慎做出是否签署信托文件的决策。

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一、 释义

在本信托计划中,除非上下文另有解释或文义另有所指,下列词语具有以下含义:

1. 信托计划或本信托计划、本信托、本计划:指由受托人设立的“联华信托?

智诚7期证券投资集合资金信托计划”。

2. 信托合同:指《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划资金信托合同》

及对该合同的任何有效修订和补充。

3. 信托文件:指信托计划说明书、信托合同、认购风险申明书等与信托计划相

关的文件。

4. 保管合同:指受托人与保管银行签订的《联华信托?智诚7期证券投资集合资

金信托计划资金保管合同》及对该合同的任何有效修订和补充。

5. 投资顾问合同:指受托人与投资顾问签订的《联华信托?智诚7期证券投资集

合资金信托计划投资顾问合同》及对该合同的任何有效修订和补充。

6. 经纪服务协议:指受托人与证券经纪商及保管银行签订的《联华信托?智诚7

期证券投资集合资金信托计划经纪服务协议》及对该协议的任何有效修订和补充。

7. 委托人:指信托计划项下各信托合同中的委托人。

8. 受托人:指联华国际信托有限公司。

9. 受益人:指委托人在信托合同中指定的享有信托受益权的自然人、法人或者

依法成立的其他组织。

10. 投资顾问:指深圳市智诚海威投资有限公司。

11. 证券经纪商:指安信证券股份有限公司

12. 保管银行:指中国建设银行股份有限公司深圳市分行

13. 信托资金:指根据信托文件,各委托人于信托计划成立时及信托计划成立后

交付给受托人并进入到信托财产专户的资金。

14. 认购资金:指委托人在推介期内或在信托计划存续期间按照信托文件的约定

购买信托单位而交付给受托人的资金。

15. 信托计划资金:指信托计划项下所有委托人向受托人交付的信托资金的总额。

16. 信托财产、信托计划财产:指所有委托人交付给受托人管理、运用的信托计

划资金,受托人因该信托计划资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,也归入信托财产。

17. 信托计划利益或信托利益 :指信托财产在扣除信托计划费用及信托税费后的

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余额。

18. 投资建议:指投资顾问以受托人认可的形式为本信托计划提供的,注明了证

券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出价格区间等要素的指示文件。

19. 信托计划专户:包括以本信托计划名义在保管银行处开设的信托财产专户、

以及在证券经纪商开设的信托专用证券账户和信托专用资金账户。

20. 一般信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人(一般受益人)认购或

赎回的计量单位。在信托计划成立日,每一一般信托单位对应人民币1元。本信托计划文件中所有“一般信托单位”等同于“信托单位”。

21. 信托计划财产总值:指按照本信托计划确定的计算方法估算的信托财产的价

值。

22. 信托单位净值:由于本信托计划只存在一般信托单位,信托单位总数等于一

般信托单位总数,因此,本信托计划中信托单位净值就是一般信托单位净值,一般信托单位净值=(信托计划财产总值-该估值基准日应计提的信托管理费-该估值基准日应计提的保管费-该估值基准日应计提的特定信托计划利益)/一般信托单位总份数。

23. 一般信托单位累计净值: 指某估值基准日信托单位净值加该估值基准日前每

一信托单位的累计分红金额。

24. 认购:指本信托计划在推介期内或信托存续期间委托人首次或追加申请购买

一般信托单位的行为。包括委托人首次认购(即认购前未持有任何本信托计划的信托单位)以及委托人追加认购(即委托人在认购前已持有本信托计划的信托单位)的两种情形。

25. 赎回:指信托计划存续期内持有一般信托单位的受益人向受托人申请卖出所

持一般信托单位而兑换为现金的行为。

26. 开放日、估值基准日:受托人计算一般信托单位净值的日期和委托人或受益

人认购和赎回一般信托单位的日期,即信托计划成立后的每月20日(遇非工作日为之前最近工作日)。

27. 参考净值估值日:受托人按照法律法规以及其他相关规定确定的对一般信托

单位参考净值进行计算的日期。本信托计划中为每周最后一个工作日。

28. 一般信托单位参考净值:一般信托单位参考净值=信托计划参考财产总值/一

般信托单位总份数。其中信托计划参考财产总值为不包括上一估值基准日至本参考净值估值日信托财产专户及信托计划证券账户应收利息等的信托计划财产总值。

29. 信托份额明细表:记载委托人持有的信托单位份数及其变化、认购、赎回资

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金以及信托单位净值等内容的登记记录。

30. 年:指公历年。

31. 元:指人民币元,为中华人民共和国的法定货币单位。

32. 交易日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

33. 工作日:指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。

34. 特别交易权:指某交易日收盘时一般信托单位参考净值不高于0.7元时,无

论未来证券市场走势如何以及一般信托单位参考净值能否恢复到0.7元之上,受托人不需征求任何人的意见,对持有的股票等有价证券全部予以清仓(卖出或赎回),未上市交易的新股、处于锁定期的新股除外。该清仓操作是不可逆的,在所持全部证券卖出或赎回前不可停止。

35. 不可抗力事件:指信托合同各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法

避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据信托合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水及其他自然灾害、火灾、政府征用和没收、战争、骚乱、罢工、电脑系统故障、通讯故障、交易所或清算机构或其他市场的暂停交易、电子机械设备或通讯线路失灵、电话或其他接收系统出现问题或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

二、 信托目的

委托人基于对受托人的信任,将自己合法拥有的资金委托给受托人,由受托人按委托人的意愿,以自己的名义,为受益人的利益,将信托资金加以集合运用,用于证券投资,以获取证券投资收益,实现信托财产的保值增值。

三、 信托类型

本信托计划为有价证券投资类集合资金信托计划。

四、 受益人

(一)本信托计划的受益人分为特定受益人与一般受益人两类,特定受益人根据信托计划的规定同时享有特定受益权和一般受益权,一般受益人根据信托计划的规定享有一般受益权。

(二)本信托计划的委托人为一般受益人,委托人指定投资顾问在特定受益权产生时作为本信托计划的特定受益人。

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五、 信托受益权

本信托计划项下信托受益权区分为特定受益权和一般受益权。受益人根据本信托计划和信托合同的约定享有特定受益权或一般受益权。特定受益权与一般受益权并非受托人作出的对该权利可能获取的全部或部分信托利益分配的承诺、保证、保障、担保等任何形式的义务或责任。

(一) 特定受益权

特定受益权是指特定受益人从信托计划利益中获取特定信托计划利益的权利。在信托计划开放日,特定信托计划利益为正值时,方产生特定受益权。

(二) 一般受益权

一般受益权是指一般受益人从信托计划利益中获取一般信托计划利益的权利。本信托计划成立时只存在一般受益权。

六、 信托单位

(一) 信托单位概述

信托单位是用于计算、衡量信托财产净值以及委托人(一般受益人)认购或赎回的计量单位。由于本信托计划只存在一般信托单位,信托单位总数等于一般信托单位总数,因此,本信托计划中信托单位净值就是一般信托单位净值,本信托计划文件中所有“信托单位”都是指“一般信托单位”。

一般受益人持有的一般信托单位份数与同期一般信托单位总份数的比例,表明一般受益人拥有的信托利益在一般信托计划利益中的比例。

一般信托单位份数以受托人登记系统记载的信托份额明细为准。

委托人(一般受益人)在加入或退出(含部分退出)本信托计划时,以认购或赎回一般信托单位的方式进行。

(二) 信托单位净值及计算

1. 信托计划财产总值的计算方法:

(1)任何已上市流通的股票,以其估值基准日在证券交易所挂牌的收盘价估值;估值基准日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。

(2)未上市的股票应区分三种情况处理:

以配股和增发等方式发行的股票,在配股和增发新股股份确认到账前,按成本估值;在配股和增发新股除权日后,按估值基准日该上市公司在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值。

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首次公开发行的股票,按估值基准日的账面成本估值。

有明确锁定期的股票,按估值时在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算。

(3)股权分置对价股和对价现金,股票投资持有期间股权分置所获得的股票、现金,在复牌日确认现金对价和股票数量。在复牌日当天按照其在证券交易所挂牌的收盘价估值。

(4)现金类资产按实际资金余额估值。利息不逐日计提,按实际结息日结转的利息记入收益。

(5)应收证券交易清算款、应收股利等应收款以估值基准日实际应收金额计算。

(6)应付证券交易清算款、应付信托管理费、应付保管费、应付特定信托计划利益以外的应付款以估值基准日实际应付金额作为扣除项计算。

(7)权证估值

任何已上市流通的权证,以其估值基准日在证券交易所挂牌的收盘价估值;估值基准日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。

未上市的权证,以成本估值。其中申购可分离转债附送的权证,在可分离转债发行确认日,根据证券业协会对其估值全价进行成本分离。

(8) 在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券,按估值基准日收盘价与数量的乘积作为债券的净价市值,加上从最近起息日至估值基准日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值,估值基准日没有交易的,按最近交易日的收盘价与数量的乘积作为债券的净价市值,加上从最近起息日至估值基准日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值。

在证券交易所市场挂牌交易的实行全价交易的债券,按估值基准日收盘价减去收盘价中所含债券应收利息所得到的净价与数量的乘积作为净价市值,加上从最近起息日至估值基准日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值,估值基准日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去收盘价中所含最近交易日债券应收利息所得到的净价与数量的乘积作为净价市值,加上从最近起息日至估值基准日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值。

在银行间债券市场交易的债券按账面成本加上从最近起息日至估值基准日止的应计利息计算。

(9) 未上市债券,应区分两种情况处理:

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以增发方式发行的债券,按原发行债券的估值方法进行估值。

首次公开发行的债券,按估值基准日的账面成本加从最近起息日至估值基准日止的应计利息估值。

(10)基金的估值

封闭式基金:估值方法与股票同。

开放式基金:按在公开网站上公布的基金净值估值,遇估值日未公布基金净值的按最近公布日的净值估值;其中,货币市场基金以成本估值,其持有期间的收益在份额强制调增日确认收入。

ETF和LOF基金:在一级市场买卖的ETF和LOF基金的估值方法与开放式基金同;在交易所买卖的ETF和LOF基金估值方法与股票同。

(11)定期存款投资的估值

定期存款投资以本金列示,按合同约定利率逐日计提利息。

(12)金融衍生工具的估值

金融衍生工具的估值根据实际情况,由甲、乙双方另行约定。

(13)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。

(14)如有新增事项或变更事项,按国家最新规定计算。国家没有规定的,由受托人与保管银行协商确定计算方法。

2.

一般信托单位净值的计算 一般信托单位净值=(信托计划财产总值-该估值基准日应计提的信托管理费-该估值基准日应计提的保管费-该估值基准日应计提的特定信托计划利益)/一般信托单位总份数。

一般信托单位净值的计算保留到小数点后第四位,小数点后第五位舍位处理。

(三) 一般信托单位参考净值及计算

一般信托单位参考净值=信托计划参考财产总值/信托单位总份数。

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七、 信托单位认购和信托资金交付

(一) 信托单位的认购条件

1. 委托人资格

委托人是指符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其它相关法律法规中规定的具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。

2. 认购资金的合法性要求

委托人保证其交付给受托人的认购资金是其合法所有的可支配财产,资金来源合法。

3. 认购资金最低限额要求

首次认购时,委托人为自然人的首次认购资金金额不低于人民币100万元,委托人为机构的, 首次认购资金金额不低于人民币100万元,受托人有权调整首次认购资金的最低金额。

在本信托计划存续期内,如果委托人已经认购且仍然持有本信托计划的信托单位,委托人可追加认购,每次追加的认购资金的最低金额为人民币10万元,本信托计划另有规定的除外。

认购资金金额最小单位为人民币10万元,认购资金金额必须是认购资金金额最小单位的整数倍。

(二) 信托单位的认购费用

认购信托单位时,委托人需另外交纳认购费用,认购费用为信托资金的1%。认购费用不归入信托财产,其用途、支付对象、方式、金额由受托人确定。

(三) 付款

1. 付款要求

受托人不接受现金认购,委托人须从在中国境内银行开设的银行账户划款至认购账户,并在备注中注明:“XX认购智诚7期“。信托存续期间委托人认购时,应于开放日的10个工作日前提交认购申请,并交付认购资金。

2. 认购账户

受托人开立以下认购账户作为接受委托人认购资金和认购费用的专用银行账户。信托认购账户在信托计划存续期内不可撤销。

户 名:联华国际信托有限公司

开户行:

账 号:

(四) 签约

1. 委托人需要出示的证件

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(1) 委托人为自然人的,需要出示本人身份证明原件。

(2) 委托人为企业或其它组织的,需要出示以下证件:

①加盖公章的营业执照复印件或加盖公章的其它组织有效登记证书复印件; ②若经办人为企业法定代表人或组织机构负责人本人,需提供法定代表人或组织机构负责人身份证明原件;若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人,则经办人需持经办人身份证明原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。

2. 委托人需要提供的证明文件

(1) 委托人为自然人的,需要提供以下证明文件:

① 本人身份证明复印件一式两份;

② 信托利益分配账户复印件一式两份(首次认购时适用)。信托利益分配账户在分配结束前不得取消;

③ 认购资金划入认购账户的划款凭证复印件一式两份。

注:委托人需要在以上文件上签字。

(2) 委托人为企业或其它组织的,提供以下证明文件:

① 加盖公章的营业执照复印件或加盖公章的其它组织有效登记证书复印件一式两份;

② 法定代表人或组织机构负责人证明书一式两份;

③ 法定代表人或组织机构负责人身份证明复印件一式两份;

④ 信托利益分配账户一式两份(首次认购时适用)。信托利益分配账户在分配结束前不得取消;

⑤ 认购资金划入认购账户的划款凭证复印件一式两份;

⑥ 若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人,则经办人需提交经办人身份证明复印件一式两份和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书一式两份。

注:委托人需要在上述文件上加盖公章。

3. 签约文件

(1)委托人签署认购风险申明书一式两份(首次认购时适用);

(2)委托人签署信托合同一式两份(首次认购时适用),或签署信托认购申请书一式两份(追加认购时适用)。

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(五) 认购期利息的处理

认购资金自到达认购账户之日至信托计划成立日或开放日期间的活期存款利息,归属于信托财产。

(六)

式确定:

1. 推介期内交付的认购资金,在信托计划成立日将用于认购信托单位;

2. 信托计划成立后的存续期内交付的认购资金,按照受托人收到认购文件且资金到账日之后最近一次开放日的信托单位净值,在该开放日一次性用于认购信托单位。

(七) 一般信托单位的认购份数

信托计划成立日每一般信托单位认购价格为人民币1 元整;

信托计划成立日信托资金认购为一般信托单位的份数 = 信托资金/1 ;

信托计划成立后信托资金认购为一般信托单位的份数 = 信托资金/开放日一般信托单位净值;

认购完成后,不足一份一般信托单位的信托资金归属于信托财产。

(八) 信托单位份数的确认

1. 保管银行确认资金到达信托财产专户后,受托人根据委托人提交的信托文件制作信托份额明细表。

2. 受托人根据信托份额明细表制作信托认购凭证一式两份。

3. 受托人在信托计划成立日或开放日后的10个工作日内向委托人寄送信托认购凭证正本一份。

4. 信托份额明细表是记载委托人持有的信托单位份数及其变化、认购、赎回资金以及信托单位净值等内容的登记记录。

(九) 认购文件的管理

1. 信托合同正本中的一份由受托人持有。

2. 委托人的信托认购申请书、身份证明文件、信托利益分配账户复印件和入账证明复印件由受托人持有。

3. 信托认购申请书、信托认购凭证、信托份额明细表在受托人处归档,以备委托人查询。

(十) 超额认购时的处理原则

本信托计划成立或开放日前,预约人数超过法律法规规定的上限,受托人将本着“金额优先、时间优先”的原则接受认购委托,并视认购的具体情况,保留拒绝任何委托人认购本信托计划的权利。 信托单位的认购时间 受托人收到委托人应提交的认购文件后,一般信托单位的认购时间按以下方

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(十一) 暂停或拒绝认购的处理

发生下列情况时,受托人可暂停或拒绝委托人的认购申请。

1. 受托人和投资顾问协商认为信托计划财产规模的扩大有可能对信托受益人的利益产生负面影响。发生该种情况时,受托人有权设置认购封闭期。认购封闭期内,受托人不接受委托人的认购申请;

2. 由于不可抗力而导致信托计划无法正常运作。

八、 信托单位的赎回

本信托计划项下一般受益人可按照信托文件约定赎回一般受益权,受托人不接受特定受益人赎回一般受益权的申请。

(一) 持有期限要求

1、信托计划封闭期及准封闭期

自信托计划成立之日起至其之后的第【6】个开放日(含)为信托计划的封闭期, 第【7】个开放日(含)至第【12】个开放日(含)为信托计划的准封闭期。

委托人(一般受益人)在封闭期内可以认购信托单位,但不得赎回信托单位;准封闭期可以赎回信托单位,需交纳赎回费,费率3%;准封闭期后赎回不收赎回费。

2、信托单位封闭期及准封闭期

信托计划存续期间认购的信托单位自持有该信托单位之日起至第【6】个开放日(含)为该部分信托单位的封闭期,第【7】个开放日(含)至第【12】个开放日(含)为该部分信托单位的准封闭期。

委托人(一般受益人)在信托单位封闭期内不得赎回该部分信托单位;在信托单位准封闭期可以赎回该部分信托单位,需交纳赎回费,费率3%;准封闭期后赎回不收赎回费。

(二) 持有金额要求

一般受益人有权赎回部分或全部一般信托单位,部分赎回的,赎回后一般受益人最低持有的一般信托单位份数与赎回申请日之前最近一个开放日的一般信托单位净值之乘积不得低于人民币100万元。否则,一般受益人应全部赎回。一般受益人不愿意全部赎回的,受托人不接受其赎回申请。

(三) 信托单位的赎回手续及提交的文件

1. 一般受益人需要出示的证件

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(1) 一般受益人为自然人的,需要出示以下证件:本人身份证明原件。

(2) 一般受益人为企业或其它组织的,需要出示以下证件:

① 加盖公章的营业执照副本复印件或加盖公章的其它组织有效登记证书复印件;

② 法定代表人或组织机构负责人证明书;

③ 若经办人为企业法定代表人或组织机构负责人本人,需提供法定代表人或组织机构负责人身份证明原件;若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人,则经办人需持经办人身份证明原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。

2. 一般受益人需要提供的证明文件

(1) 一般受益人为自然人的,需要提供以下证明文件:

①本人身份证明复印件一式两份。

②信托利益分配账户复印件一式两份。

③认购资金划入认购账户的划款凭证复印件。

注:一般受益人需要在以上文件上签字。

(2) 一般受益人为企业或其它组织的,提供以下证明文件:

① 法定代表人或组织机构负责人身份证明复印件一式两份;

② 若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人,则经办人需提交经办人身份证明复印件一式两份和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书一式两份。

③ 信托利益分配账户复印件。

注:一般受益人需要在上述文件上加盖公章。

3. 申请文件

一般受益人须在其拟进行赎回的开放日的10个工作日前向受托人提交赎回申请书一式两份。

(四) 信托单位的赎回审核和赎回开放日的确定

受托人收到一般受益人赎回文件并审核无误后确认其赎回开放日,该开放日为一般受益人提交赎回申请之日起10个工作日后的第一个开放日。

受托人制作信托份额明细表,并根据信托份额明细表制作赎回确认书一式两份。

在赎回开放日后的10个工作日内,由受托人负责向一般受益人寄送赎回确

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认书正本一份。

(五) 信托单位的赎回费用

一般受益人赎回准封闭期内的一般信托单位,赎回费用按下列公式计算: 赎回费用=一般受益人申请赎回的一般信托单位份数×赎回开放日的信托单位净值×3%

赎回费用计入信托财产。

(六)

(七) 单笔赎回最低份额 巨额赎回处理 一般受益人单笔最低申请赎回的信托单位份数不得低于10万份。

1. 本信托计划单个开放日,净赎回申请(赎回申请总数扣除认购申请总数的余额)超过上一日信托计划总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。

2. 巨额赎回的处理方式:当出现巨额赎回时,受托人可以根据本信托计划当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

(1)

(2) 全额赎回:当受托人认为有能力支付一般受益人的全部赎回款项时,部分顺延赎回:当受托人认为支付一般受益人的赎回申请有困难或认按正常赎回程序执行。 为支付一般受益人的赎回申请可能会对信托计划财产净值造成较大波动时,受托人在当日接受赎回比例不低于信托计划总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个一般受益人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个一般受益人当日办理的赎回份额;一般受益人未能赎回部分,除一般受益人在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的信托单位净值。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低金额的限制。

3. 巨额赎回的通知:当发生巨额赎回并顺延赎回时,受托人可选择邮寄、传真、电话或网上公告等方式在开放日后的5个工作日内通知申请赎回的一般受益人,说明有关处理方法。

(八) 赎回资金及款项划拨

受托人在赎回开放日后5个工作日内将信托份额明细表及划款指令转交保管银行。保管银行根据受托人出具的划款指令将赎回资金划拨到一般受益人的信托利益分配账户。

赎回资金的计算公式如下:

赎回资金 = 一般受益人申请赎回的一般信托单位份数×赎回开放日的一般信托单位净值-赎回费用。

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(九)

询。 赎回文件的管理 信托份额明细表、赎回申请书、赎回确认书在受托人处归档,以备受益人查

九、 信托计划的期限

本信托计划的信托期限为3年,自本信托正式成立之日起计算,到期终止日为自本计划成立日起至3年后的对月对日。本信托计划存续期满时,经受托人和投资顾问一致同意,本信托计划存续期可延长3年,并依此类推。如发生本信托计划规定的信托计划提前终止情形时,本信托计划提前终止。

本信托计划期满前1个月,受托人与投资顾问协商一致后可根据市场情况决定是否有必要延长本信托计划期限。受托人做出延长信托计划期限的决定后,应在信托计划期满前通知全体受益人。

十、 信托计划的成立

1. 本计划的推介期为30个工作日,但受托人有权根据实际情况予以调整,具体以受托人公布的时间为准。

2. 在推介期内,当满足如下条件时,受托人有权宣布本计划成立:

(1)本计划发行的全部有效信托合同份数不少于2份;

(2)信托计划资金不低于6000万元,但受托人有权调整信托计划最低成立规模。

3. 如果出现导致信托计划无法成立的情况,受托人有权宣布本计划设立失败。

4. 如果本信托计划满足成立条件而最终成立,则本信托计划成立日为受托人宣布本计划成立之日。信托计划成立日期由受托人在联华信托网站上公布。

5. 如果委托人已经认购但信托计划不能成立,受托人将在信托计划推介期满后的十个工作日内返还委托人已缴付的款项,并加计同期银行活期存款利息。

十一、 信托财产的构成

信托财产包括下列一项或数项:

1. 受托人因承诺信托而取得的所有委托人交付的信托计划资金;

2. 受托人因信托计划资金的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益;

3. 因前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财产。

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十二、 信托财产的独立性

信托财产与属于受托人所有的财产(以下简称“固有财产”)相区别,不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。受托人依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止,信托财产不属于其清算财产。

受托人管理运用、处分信托财产所产生的债权,不得与其固有财产产生的债务相抵销。受托人管理运用、处分不同的信托财产所产生的债权债务,不得相互抵销。

受托人为信托计划设立信托计划专户,即信托财产专户、信托专用证券账户和信托专用资金账户。

信托财产单独记账,信托财产与受托人固有财产分别管理,分别记账;信托财产与受托人管理的其他信托财产分别管理,分别记账。

十三、 信托财产的管理、运用和处分

本信托计划项下的信托财产由受托人按照相关法律、法规及信托文件的规定进行管理、运用和处分。

信托财产的具体管理与运用由受托人、投资顾问、保管银行、证券经纪商共同完成。各方根据本信托计划项下的相关合同与协议履行各自的职责。

(一) 管理运用方向(投资方向)

信托财产只限于如下运用方向:

投资在上海证券交易所、深圳证券交易所已经公开发行并挂牌交易的所有投资产品(信托计划限制投资的产品除外),以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金。信托存续期间,如拟增加投资股指期货、银行理财产品、信托产品、信贷资产以及未来新的证券品种,应由受托人与投资顾问协商一致,并在受托人决定增加投资股指期货以及新的证券品种后及时向全体委托人披露。

(二) 投资限制

(1)投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过该上市公司总股本的5%,同时不得超过该上市公司流通股本的10%。

(2)单只可转换公司债券投资额度不得超过该债券发行总额的10%,按市值计算,也不得超过信托计划财产总值的50%。

(3)不得进行融资融券交易、正回购交易和非国债的逆回购交易。

(4)不得购买受托人自身发行的股票以及与受托人、投资顾问存在关联关系的上市公司股票。

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(5)不得购买认沽权证(被动持有的应在首个可交易日卖出)。购买认购权证不得超过信托产品总值的3%。

(6)投资银行理财产品、信托产品、信贷资产和股指期货以及未来新的证券品种投资,应由受托人与投资顾问协商一致后方可实施。

(7)购买单一个股不能超过信托计划财产总值的25%;

(8)购买st、 *st、sst、 s*st类股票不得超过信托财产总值的5%,禁止购买S上石化、S前锋、S佳通、S仪化四只股票;

(9)股指期货等衍生产品的投资额不能超过信托计划财产总值的5%;

(10)用于申购单只新发行上市公司股票的金额不得超过信托计划财产总值的50%;

(11)不得购买股票型封闭式基金;

(12) 信托期间有新的政策法律对上述限制做出不同规定的,上述限制根据规定做相应调整;

(13)因证券市场波动、上市公司合并、信托计划规模变动等因素致使信托计划投资不符合本计划约定的投资限制的,受托人应当在10个交易日内调整完毕,遇股票停牌等限制流通的情况,调整时间顺延。

(三) 投资决策和执行程序

1. 投资顾问向受托人提供投资顾问服务,包括但不限于向受托人提供投资建议和投资报告。

2. 受托人根据投资顾问提供的投资建议和信托文件中关于信托财产运用范围和投资比例的规定自主决策,并亲自向证券交易经纪机构下达交易指令。

(四) 投资顾问投资策略、模式、目标及理念

1. 投资策略、模式、目标

在投资策略上,分两个层次:一方面通过对宏观经济形势、政策、资金及重点行业的分析,把握市场的波动,并通过仓位的控制与调整规避系统性风险;另一方面,通过对上市公司基本面的深入分析,精选10-20支个股进行集中投资,并利用数量化的方式对投资组合进行优化配臵,在最小化风险的前提下获取最大的收益。需特别说明,上述投资理念、投资目标、投资策略等内容仅为本信托成立时的投资思路,在信托计划运行过程中,会根据市场情况灵活调整。本信托计划投资策略的调整,受托人将不另行向委托人披露。

2. 投资理念

仓位的调整控制和动态的资产配置能够有效地回避证券市场的系统性风

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险,专业的研究分析可以有效发掘价值被低估的投资品种,从而捕捉投资机会。坚持价值投资,智慧发现价值,专业实现价值,诚信分享价值。

(五) 止损安排

在本信托计划存续期内,当估值结果显示某交易日收盘时一般信托单位参考净值不高于0.7元时,受托人向投资顾问和所有受益人公告,并有权行使特别交易权, 终止本信托计划。受托人根据信托财产全部变现后的实际清算情况和信托单位净值将信托计划利益分配给全体受益人。受益人获得的信托计划利益以信托计划终止时的实际信托单位净值为准计算。

十四、 信托计划专户的管理

本信托计划的信托计划专户包括信托财产专户,以及用于证券投资的信托专用证券账户和信托专用资金账户。

受托人必须开设信托财产专户对信托财产进行单独管理,信托财产的保管账户和信托财产专户为同一账户。

受托人必须开设信托专用证券账户和信托专用资金账户进行证券投资操作。 受托人不得假借本信托计划的名义开立除信托计划专户及信托计划认购账户外的其他账户,亦不得使用本信托计划项下的信托计划专户及信托计划认购账户进行本信托计划以外的任何活动。

为了提高信托财产管理的透明度,保障受益人的利益,保管银行对信托财产专户进行保管,并根据与受托人签署的保管合同的约定对信托财产专户予以监督。证券经纪商根据与受托人、保管银行签署的经纪服务协议对信托专用证券账户予以监督。

十五、 信托财产的保管

在信托计划期限内,受托人委托中国建设银行股份有限公司深圳市分行担任保管银行,将信托财产专户设定为保管账户,由保管银行对保管账户内全部信托计划项下的资金进行保管。具体保管事宜,以受托人和保管银行另行签署的保管合同为准。

保管银行接受受托人的委托并签署保管合同,办理合同约定的保管业务。保管银行与委托人(受益人)不发生合同权利义务关系。保管银行对本信托计划项下资金的保管并非对本信托计划资金或收益的保证或承诺,也不承担本信托计划的投资风险。

信托财产所投资的证券等资产依据法定或相关合同的约定由相应机构登记、

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保存。

其他资产由受托人决定是否保管及相应保管方式。

十六、 信托计划的投资顾问

经委托人认可和同意,受托人聘请深圳市智诚海威投资有限公司担任本信托计划的投资顾问,投资顾问有权根据投资顾问合同的约定,对受托人管理运用信托财产提供相应的投资顾问服务。受托人根据投资顾问提供的投资建议和信托文件中关于信托财产运用范围和投资比例的规定自主决策,并亲自向证券交易经纪机构下达交易指令。同时,投资顾问在信托计划成立时认购不低于100万份的信托单位且其在信托计划存续期间持有的信托单位份额不得低于100万份。有关具体事宜,由受托人和投资顾问另行签署投资顾问合同进行约定。

委托人签署本合同即为表明其已认可和同意受托人聘请深圳市智诚海威投资有限公司作为本信托计划的投资顾问,并同意授权投资顾问按投资顾问合同约定的方式为受托人管理运用信托财产提供投资顾问服务。

十七、 信托计划费用与税费

(一) 信托计划费用的种类及承担

1. 信托计划事务管理费:包括文件或账册制作、印刷费用;信息披露费用; 证券账户开户费;银行资金汇划和账户服务费;邮寄费;信托计划终止清算时所 发生费用;信托计划营销费以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用;

2. 律师费;

3. 保管银行保管费;

4. 信托管理费。

以上信托计划费用均由信托财产承担。另外,投资顾问为本信托计划提供服务而收取的费用从信托管理费中支付,由受托人向保管银行出具划款指令,直接从信托财产专户划付至投资顾问指定的银行账户。

(二) 信托计划费用提取方法、提取标准和支付方式

1. 信托计划事务管理费

信托计划事务管理费根据实际发生额按以下方式支付:

因银行业务产生的合理费用,由保管银行直接从信托财产专户中扣划;因投资交易产生的佣金、费用及税金,按相关规定或行业惯例支付。

其余费用由受托人向保管银行出具划款指令书,从信托财产专户中扣划。

2. 律师费

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律师事务所提供法律服务,收取律师费。

律师费的计算方法:律师事务所一次性收取不高于2.5万元的律师费。 律师费的支付方式:律师费在信托计划成立后根据受托人出具的划款指令,由保管银行从信托财产专户中支付给律师事务所。

3. 保管银行保管费

保管银行按保管合同提供保管服务,收取保管费。

保管费计算方法:以开放日的信托计划财产总值为基础,按照千分之二点五的年费率,计算该开放日应提取的保管费。

某开放日应提取的保管费=该开放日计算的信托计划财产总值×0.25%×上一估值基准日至本估值基准日之间的天数/365

(注:本公式中,若“本估值基准日”为第一个估值基准日,则 “上一估值基准日”为“信托成立日”)

保管费支付方式:每季度末开放日后的10个工作日内,由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托财产专户中扣除并支付给保管银行。

4. 信托管理费

受托人经营信托业务,收取信托管理费,信托管理费中包括受托人管理费及应付投资顾问费部分的信托管理费。

信托管理费计算方法:以开放日的信托计划财产总值为基础,按1.75%的年费率计算该开放日应提取的信托管理费。

某开放日应提取的信托管理费 = 该开放日计算的信托计划财产总值×

1.75%×上一估值基准日至本估值基准日之间的天数/365(注:本公式中,若“本估值基准日”为第一个估值基准日,则 “上一估值基准日”为“信托成立日”;若信托计划终止,则“本估值基准日”为信托终止日)

其中受托人管理费计算方法:以开放日的信托计划财产总值为基础,按1%的年费率计算该开放日应提取的受托人报酬。

某开放日应提取的受托人管理费 = 该开放日计算的信托计划财产总值×1%×上一估值基准日至本估值基准日之间的天数/365(注:本公式中,若“本估值基准日”为第一个估值基准日,则 “上一估值基准日”为“信托成立日”;若信托计划终止,则“本估值基准日”为信托终止日)

如果某个信托年度累计收取的受托人管理费不足100万元,则在该信托年度最后一次收取受托人管理费时,将不足100万元之差额部分一次性额外从信托计划财产中收取。

信托管理费的支付方式:每季度末开放日后的10个工作日内,由保管银行

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根据受托人出具的划款指令从信托财产专户中扣除并直接支付给受托人及其指定的对象。

(三) 不列入信托计划费用的项目

受托人因违背信托文件导致的费用支出,以及处理与信托事务无关的事项发生的费用不列入信托计划费用。

(四) 信托计划税费

信托计划运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,自行履行纳税义务。受托人不代缴代扣。

应当由信托财产承担的税费,按国家有关法律法规办理。

本信托计划项下各委托人按其持有的信托单位份数占同期信托单位总份数的比例,承担相应比例的应当由信托财产承担的信托计划税费。

(五) 前期管理费

前期管理费是指受托人为信托计划启动发行所提供服务而收取的费用,服务期限至信托计划发行启动日止。在本信托计划启动发行工作后的10个工作日内,由投资顾问向受托人支付最高不超过50万元的成立管理费。

十八、 信托计划利益及分配

声明:信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。受托人、投资顾问、保管银行、证券经纪商、律师事务所均无对本信托计划的业绩表现或者任何回报之支付做出保证。

(一) 信托计划利益的计提

信托计划利益指信托计划财产在扣除信托计划费用及税费后的余额。信托计划利益分为特定信托计划利益和一般信托计划利益。

1. 特定信托计划利益的计提

特定信托计划利益于每个开放日(含信托终止日,下同)计提,若某开放日提取特定信托计划利益前的一般信托单位累计净值高于特定信托计划利益计提基准净值,则在该开放日以二者差额的20%计提特定信托计划利益。

某开放日计提特定信托计划利益前的一般信托单位累计净值=(信托计划财产总值-信托管理费-保管费-其他由信托财产承担的费用)/一般信托单位总份数+每一般信托单位累计分红金额

(注:本公式所列的某开放日计提特定信托计划利益前的一般信托单位累计净值、信托计划财产总值、信托管理费、保管费、一般信托单位总份数均指在同

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一开放日的数值)

特定信托计划利益计提基准净值指信托计划以往开放日的一般信托单位净值经分红修正后的最高值与1之间的最大值。

该开放日计提的特定信托计划利益=(该开放日计提特定信托计划利益前的一般信托单位累计净值-特定信托计划利益计提基准净值)×20%×该开放日一般信托单位总份数

开放日一般信托单位总份数指该日因认购、赎回和分红而导致一般信托单位份额变动前一般信托单位的总份数。

如果上一公式计提结果为负或者为零,则该开放日提取的特定信托计划利益为零。

2. 一般信托计划利益的计提

某估值基准日的一般信托计划利益=该估值基准日的一般信托单位净值×该估值基准日的一般信托单位总份数

本信托计划项下各一般受益人按其持有的一般信托单位份数占同期一般信托单位总份数的比例享有相应比例的一般信托计划利益。

(二) 信托计划利益的分配

1. 特定信托计划利益的分配

本信托计划成立时及成立后的存续期间,投资顾问在信托计划中持有的信托单位份数不低于100万份。特定信托计划利益以资金形式分配给投资顾问。可以资金形式分配的特定信托计划利益将于每季度最后一个开放日之后的10个工作日内,由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托财产专户中扣除并支付给投资顾问。

2. 一般信托计划利益的分配

(1)受托人决定分红时

本信托计划分红主要采取转换为信托单位或分现金的方式进行。

在本信托计划存续期内,受托人有权决定是否将部分或全部一般信托计划利益以分红的方式分配给一般受益人。受托人应在分红日的5个工作日前在受托人网站公告或发送短信的方式告知分红事宜。通过将一般信托计划利益转换为一般信托单位的方式进行分红,委托人无需额外支付认购费用。

受托人根据分红方案制作信托份额明细表,并根据信托份额明细表制作信托分红确认书一式两份。在分红日后的10个工作日内,由受托人向一般受益人寄

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送信托分红确认书正本一份。

信托份额明细表、信托分红确认书在受托人处归档,以备委托人查询。

(2)一般受益人赎回信托单位时

一般受益人赎回一般信托单位属于本计划一般信托计划利益的分配方式之一。

赎回信托单位时,分配的一般信托计划利益为:

分配的一般信托计划利益=赎回的一般信托单位份数×赎回开放日的一般信托单位净值-赎回费用

十九、 风险揭示与承担

信托计划可能涉及风险,委托人在决定认购前,应谨慎衡量下文所述之风险因素及承担方式,以及信托文件的所有其他资料。

(一) 风险揭示

1. 市场风险

(1)政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响信托计划收益。

(2)经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特点,而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响,从而对信托计划收益产生影响。

(3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本信托计划收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

(4)购买力风险。本信托计划的目的是信托计划的保值增值,如果发生通货膨胀,则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响到信托计划的保值增值。

(5)上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如法人治理结构、管理能力、市场前景、行业竞争等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本信托计划所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使信托计划收益下降。

2. 信托计划管理与操作风险

(1)按照我国金融监管法规规定,本信托计划的受托人、保管银行和证券

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经纪商均获得金融监管部门的批准从事相应的金融业务,并按照相关法律法规的规定进行营运及管理,但无法保证可以永久维持符合监管部门的金融监管条例。如在信托计划存续期间上述各方无法继续经营相应的金融业务,则可能会对信托计划产生不利影响。

(2)若信托计划存续期间,本信托计划的受托人、保管银行和证券经纪商不能遵守信托文件约定对信托计划实施管理,则可能对信托计划产生不利影响。

(3)在本信托计划的管理运作过程中,受托人及投资顾问的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断,由此可能导致信托财产遭受损失。

(4)操作或技术风险。信托计划存续期间的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自注册登记机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

(5)信托计划终止的风险。如果本信托计划按照信托文件约定的情况提前终止,受托人将卖出信托财产所投资之全部品种,由此可能导致信托财产遭受损失。

3. 委托人投资于信托计划的风险

(1)本信托计划的信托受益权不得转让。委托人和受益人在资金流动性方面会受一定影响。

(2)受托人无法承诺信托利益。信托利益受多项因素影响,包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等,信托计划既有盈利的可能,亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定,受托人不对信托计划的委托人和受益人承诺最低收益或保底。

(3)特定信托计划利益按照信托文件的约定计提和分配,由于信托单位净值的波动,可能造成投资者收益为负的情况发生,但特定受益人仍分配了前期业绩上涨的特定信托计划利益。

(4)巨额赎回的风险

在出现巨额赎回的情况下,委托人可能无法及时赎回全部信托单位。同时在巨额赎回的过程中,信托单位净值的波动也可能对委托人产生不利影响。

(5)信托终止时信托财产无法变现的风险

信托终止时,受市场环境或特殊原因影响,信托财产可能部分或者全部不能变现,因此委托人和受益人可能面临信托终止时无法及时收到变现后的信托利益的情况。

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4. 其他风险

战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件可能导致信托财产遭受损失。

金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险,可能导致信托计划的收益遭受损失。

(二) 风险投资政策、管理策略及监控手段

1. 市场风险识别

市场风险的形成是政治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果。证券市场风险表现为因证券市场整体下跌导致的风险,称为系统性风险;以及由于个别证券下跌导致的风险,称为非系统性风险。

受托人拥有受过系统教育和专业技能培训的工作人员,具有良好教育背景和长期的国内金融、证券市场工作经验。投资顾问具有长期的市场操作经验,这有助于其及时识别市场变化蕴含的潜在风险。

2. 市场风险计量

市场风险的计量主要表现为证券投资市值与成本之间的变化,风险的暴露程度其一取决于投资顾问本身的投资研究的准确性和具体投资建议的水准,其二取决于证券市场的整体波动特征。

证券投资的特点在于其未来收益的不确定,没有精确的预测方法能够判断一项投资是否盈利或亏损。一般来讲,对于市场系统性风险,通过调整整个信托计划的投资比例来控制风险;对于因个别证券价格波动导致的非系统性风险,通过对投资对象进行深入的基本面研究和持续跟踪来筛选和甄别风险,同时通过适当的分散化管理对冲个别证券间风险和减少损失。

(三) 风险监控

风险监控的目的是防止因市场风险、管理及操作风险等原因造成的投资损失超过本信托计划所能承受的程度。风险监控主要有以下方法:

1. 电脑系统情况

受托人指定了单独的电脑系统用于本信托的交易,直接与证券经纪商的营业部连接,交易速度快,保密性高、安全性强。

2. 逐日盯市制度

受托人已指定专职人员负责逐日盯市,进行风险监控。

3. 保管制度

受托人聘请商业银行担任保管银行:对信托财产提供规范的保管服务,保障信托财产的安全;对信托计划资金的投资运作进行监督;对信托财产进行估值,作为监控风险的基础。

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4. 受托人内部稽核审计制度

受托人的风险管理部、合规管理部和审计部可以监控交易情况,并定期和不定期地对本计划的合规合法性进行稽核检查,对发现的问题提出改正意见。

5. 信托执行经理或专职人员授权制度

信托执行经理或专职人员在授权范围内严格按照信托文件的规定进行信托项目管理,负责重大事项的实时报告,当发生可能对本计划投资产生重大影响的事项,要在第一时间向受托人的主要负责人报告。

(四) 风险承担

受托人依据信托计划文件管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担。受托人因违背信托计划文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资者自担。

二十、 信托受益权的转让和继承

本信托计划项下,信托受益权不得转让。

本信托计划中发生的信托受益权继承事项,合法继承人应到受托人处办理继承手续。合法继承人应向受托人提出继承申请(一式二份),并提供合法的继承法律文件正本。

二十一、 新受托人的选任

新受托人的选任按照信托文件的规定由受益人大会决定。

二十二、 信托计划的终止、清算与信托财产的归属

(一) 信托计划的终止

发生下列任一情形,本信托计划终止:

1. 本信托计划期限届满且未延期;

2. 本信托计划的存续违反信托计划目的;

3. 信托计划目的已实现或者无法实现;

4. 本信托计划被撤销;

5. 本信托计划的所有受益人和受托人一致同意终止本信托计划;

6. 全体受益人放弃信托受益权;

7. 全体一般受益人申请全部赎回信托单位;

8. 在本信托计划存续期内,若信托计划财产总值连续3个开放日低于3000

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万元时,则受托人有权决定终止本计划;

9. 投资顾问书面通知受托人要求终止本信托计划且受托人同意时,但应提前 一个月通知受托人;

10. 投资顾问更换主要投资决策人员和高级管理人员,可能导致其研究水平下 降的而未征得受托人同意时;以及投资顾问出现被全国性媒体揭露或转载的重大丑闻时,或投资顾问因违法行为被政府机构调查时,受托人有权向所有受益人公告,并终止本信托计划;

11. 投资顾问拟终止为本信托计划提供服务,则受托人有权向所有受益人公 告,并终止本信托计划;

12. 本信托计划项下的全部信托合同终止;

13. 在本信托计划存续期间,当估值结果显示某交易日收盘时一般信托单位参考净值不高于0.7元时,受托人在其网站上向投资顾问和所有受益人公告,并行使特别交易权,终止本信托计划;

14. 法律、行政法规规定的其他应当终止本信托计划的情形。

(二) 信托计划的延期以及信托利益的分配

信托计划期限届满,因证券停牌等原因导致信托财产无法及时变现的,信托计划延期至信托财产全部变现为止,信托计划利益在信托财产全部变现后分配给全体受益人。发生该种情形,受托人将根据监管机关的相关要求及时向受益人进行信息披露。

(三) 信托计划终止后的清算

受托人在本信托计划终止且清算程序完成后的10个工作日内编制信托管理运用及清算报告书,并以在联华信托网站上公布的方式报告委托人与受益人。

委托人与受益人在信托管理运用及清算报告书公布之日起5个工作日内未提出书面异议的,受托人就清算报告所列事项解除责任。

因受托人之公司年度财务报告均由会计师事务所审计,委托人、受益人与受托人在此约定,本信托计划涉及的信托管理运用报告、清算报告等文件均无需审计。

本信托计划在清算分配期间的利息归受托人所有。

(四) 信托财产的归属

本信托计划终止,信托财产归属受益人。

二十三、 信息披露

受托人将按照法律法规和本计划信托文件的约定,按时进行信息披露,受托人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

页 第26

(一) 定期信息披露

1.每周披露

每周在联华信托网站公布信托单位参考净值。

2.月度报告

每30日一次向委托人、受益人寄送书面净值材料。

3.季度报告

每个季度首月内公布上季度信托资金报告。

4.清算报告

信托期满或提前终止后10个工作日日内,通过联华信托网站公布清算报告。

(二) 临时信息披露

在本信托计划实施过程中发生下列情形之一时,受托人应在知道该等事项发生之日起的2个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露,并向监管机关报告。

1.

2.

3.

4. 受益人大会的召开; 提前终止信托合同; 更换投资顾问、保管银行、证券经纪商; 监管机关要求披露的或可能对受益人权益产生重大影响的其他事项。

(三) 文件的存放和查阅

本计划信托文件和其他信息披露文件存放在受托人处或放置于受托人的网站,受益人可以在合理时间内免费查阅。

二十四、 受益人大会

(一) 受益人大会的组成

本计划全体受益人组成本计划受益人大会。

(二) 受益人大会的决议事项

出现以下事项而信托计划文件未有事先约定的,应召开受益人大会进行表决:

1. 提前终止信托合同;

2. 提高受托人报酬标准或保管费标准;

3. 更换受托人;

4. 信托文件约定的其他需要受益人大会表决的事项。

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(三) 会议召集

受益人大会为不定期会议,当发生应由受益人大会表决的事项时,可随时召开受益人大会。

受益人大会由受托人负责召集;受托人未按规定召集或不能召集时,代表信托单位10%以上的受益人有权自行召集,但应提前7个工作日以书面形式通知受托人列席会议,在受托人因故无法参加会议时,召集人应聘请律师列席会议。

召集受益人大会,召集人应至少提前10个工作日在受托人网站或以电子邮件、传真等形式公告受益人大会的召开时间、会议形式、会议地点、审议事项、议事程序和表决方式等事项,以通知全体受益人。审议事项应符合法律法规规定,受益人大会不得就未经公告的事项进行表决。

受益人大会应当有代表50%以上信托单位的受益人参加,方可召开,做出的决议方为有效,对全体受益人具有约束力。

前述比例和受益人信息以受益人大会召开日前第5个工作日注册登记人所记载的相关数据信息为准。

(四) 会议形式

受益人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。

受益人出席会议,应提供有效的身份证明文件和参与本计划的文件,以备召集人查验。受益人可以委托其他受益人或任何具备民事行为能力的第三方作为代理人,出席受益人大会并进行投票表决,但需要向召集人提供书面的授权委托书。

(五) 表决程序和规则

每一份一般信托单位具有一票表决权,小数点后的份数不参与表决。表决应以书面(包括传真)的形式进行。

受益人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的受益人所持表决权的三分之二以上通过;但更换受托人、提前终止信托合同应经参加大会的受益人全体通过。

受益人自行召开的受益人大会,应由受托人见证或者由列席会议的律师出具书面意见,以证明会议的召开和相关决议的形成符合信托文件的约定,否则受托人有权不执行召集人自行召集的受益人大会所做出的决议。

(六) 大会决议的披露

受益人大会决定的事项,应通过受托人网站或电子邮件、传真等形式通知全体受益人和其他相关当事人。

受托人应将受益人大会决定事项以书面形式向监管部门报告。

(七) 会议费用

对符合信托文件约定召开的受益人大会所发生的合理费用,由信托财产承担。

页 第28

二十五、 信托文件的解释和说明

信托文件的解释和说明以国家相关法律法规为准,对于法律法规没有进行约定的,如条款描述等,最终解释和说明权归受托人。

未经受托人明确书面同意,委托人不得在任何文件中使用受托人的名称或与之相似的任何名称作为文件的一部分内容,除非法律法规另有规定。

二十六、 受托人简介

(一) 基本情况

名称: 联华国际信托有限公司

注册地址:福建省福州市五四路158号环球广场

法定代表人:杨华辉

成立时间:20xx年3月18日

企业类型:有限责任公司

注册资本:51000万元

实收资本:51000万元

(二) 公司介绍

联华国际信托有限公司成立于20xx年3月,是经金融监管部门批准设立的非银行金融机构,是福建省属唯一信托公司,是我国首批引进境外战略投资者的信托公司。公司总部设在福建省福州市,现有注册资本5.1亿元。

联华国际信托有限公司主要业务经营范围包括:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

信托经理介绍:

江浩,证券信托部业务经理,厦门大学毕业,硕士学位,具有证券、信托业从业经历,有较丰富的金融工作经验。在联华国际信托有限公司担任过联华信托?中睿合银5期证券投资集合资金信托计划、联华信托?新价值9期证券投资集合资金信托计划等多期证券信托产品的信托经理,现任证券信托部业务经理。

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陈鹏,证券信托部业务经理,,西安交通大学金融学硕士,具有证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销、证券交易等从业资格。曾任天津渤海租赁有限公司投资并购主管,参与公司重组上市工作,对资本市场运作具有较高的专业认识。

二十七、 相关服务机构

(一) 投资顾问简介

(二) 公司简介

深圳市智诚海威投资有限公司(以下简称智诚海威)发起成立于20xx年8月,公司注册资本金1000万人民币,实收资本1000万人民币。注册地址:深圳市福田区紫竹七道中国经贸大厦21D、E。智诚海威公司主要从事投资咨询,财务顾问,股权投资、实业投资。公司拥有专业知识、雄厚的投资团队以及丰富的证券投资经验。

(三) 投资顾问的投研团队简介

冷国邦

武汉大学经济学博士,11年证券从业经验。曾任大鹏证券投资银行部经理、研究所所长、世纪证券总裁助理。具备深厚宏观经济理论基础,对中国宏观经济具有深刻的认识。在资本市场具备丰富的人脉资源。

张 弩

浙江大学经济学硕士,17年证券、期货从业经验。先后担任港澳证券期货部高级投资经理、南方证券基金部、资产经营部、资产管理总部投资经理、自营总部高级投资经理。具备多年丰富的大资金投资管理经验,崇尚价值投资理念。

卢 源

吉林大学经济学硕士,17年证券从业经验。曾任平安证券水坝路营业部总经理、平安证券投资部副总经理。证券投资经验丰富,与多家证券公司、基金公司和私募基金等有良好的沟通渠道和人脉资源,精于公司价值挖掘,善于把握市场热点及波段性的投资机会。

卢伟强

武汉大学经济学硕士,11年证券从业经验。中国注册会计师,英国特许会计师(ACCA)。先后在招商证券研究发展中心、招商基金投资部从事行业与上市公司分析及股票投资等工作。熟悉国内及国际会计准则,对公司估值、行业分析以

页 第30

及国内资本市场投资等具有较为丰富的理论知识和实践经验,精于公司投资价值挖掘。

车向前

比利时Hasselt University管理学和工商管理(MBA)双硕士,12年证券从业经验。曾任大鹏证券综合研究所所长助理、财富证券深圳研发中心总经理、首席行业分析师。具备扎实的财务及金融工程功底,擅长企业估值和定价,对行业和公司研究有着丰富的经验和独到的见解。精于资产配置、组合构建及风险监控。

(四) 投资业绩

智诚海威在湖南信托发行了旗下第一支信托产品-“智诚收获1期”,后又在华润信托发行了“智诚2期”、“智诚3期”、“智诚4期”、“智诚5期”证券集合资金信托计划,成绩良好,具体运作情况请见上述信托公司网站。

(二) 保管银行简介

中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”)是一家在中国市场处于领先地位的股份制商业银行,为客户提供全面的商业银行产品与服务。主要经营领域包括公司银行业务、个人银行业务和资金业务,多种产品和服务(如基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等)在中国银行业居于市场领先地位。建设银行拥有广泛的客户基础,与多个大型企业集团及中国经济战略性行业的主导企业保持银行业务联系,营销网络覆盖全国的主要地区,设有约13629家分支机构,在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔和纽约设有海外分行,在伦敦设有子银行,在悉尼设有代表处。建设银行的子公司包括中国建设银行(亚洲)股份有限公司、建银国际(控股)有限公司、中德住房储蓄银行有限责任公司、建信基金管理有限责任公司和建信金融租赁股份有限公司。

(三) 证券经纪商简介

安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)是经中国证监会批准, 由中国证券投资者保护基金有限责任公司联合深圳市投资控股有限公司设立的股份制企业,20xx年8月在深圳注册成立,注册资本23.8975亿元。

公司经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及中国证监会批准的其它证券业务。

二十八、 备查文件

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1. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划说明书》

2. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划资金信托合同》

3. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划认购风险申明书》

4. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划资金保管合同》

5. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划经纪服务协议》

6. 《联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划投资顾问合同》

7. 《关于联华信托?智诚7期证券投资集合资金信托计划之法律意见书》 委托人可在受托人处查阅上述备查文件,但出于行业惯例和保护商业秘密的需要,对于部分上述备案文件,受托人有权拒绝其复印、拷贝的要求。

联华国际信托有限公司

20xx年 月

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